Baş uygunluk görevlisi, uygunluk programları hakkında direktörlere rapor vermelidir.
Sarbanes-Oxley (SOX) ve Dodd-Frank Acts gibi kurumsal uygunluk mevzuatının yürürlüğe girmesinden sonra, baş uyum görevlisi (CCO) işi çok daha fazla vergi almaktadır. ABD Çalışma İstatistikleri Bürosu, uyumluluk görevlilerinin, bir şirketin lisanslama, sözleşmeler ve izinleri içeren yasalara uygunluğunu "incele, değerlendir ve araştırdığını" bildirir. Ancak ABD Sağlık ve İnsan Hizmetleri Dairesi Genel Müfettişliği Ofisine göre, bir kuruluşun yönetim kurulu tüm yasal uyumluluktan sorumludur. CCO, doğrudan icra başkanına rapor verir ve her ikisi de müdürlerin uyum sorumluluklarını desteklemek için çalışır.
Tasarım ve Uygulama
CCO, Kurumsal Uyum ve Etik Derneği'nde (SCCE) yayınlanan bir açıklamaya göre, bir şirketi yasal olarak uyumlu tutmayı amaçlayan bir dizi politika tasarlar, yazar ve uygular. Bu politikalar oluşturulduktan sonra, yeni yasalar ve düzenlemeler ortaya çıktıkça güncellenmelerini sağlayacaktır. İzleyebileceği bir diğer uygulama, işleri belirli mevzuattan etkilenen personel için eğitim programları geliştirmek; örneğin, İK personeli veya denetçilerinin işe alma ve işten çıkarmanın yasal gerekliliklerini bilmeleri gerekir. Ayrıca, CCO, tüm genel personelin, sağlık ve güvenlik düzenlemeleri gibi kendilerini etkileyen yasaların farkında olmalarına ihtiyaç duyar.
İzleme
İzleme aynı zamanda CCO'nun rolünün bir parçasıdır. Bu, tüm kurum genelinde yapılır ve tüm departmanlardaki uyumluluk gelişimi hakkında bilgilendirilmesi gerekir. Birçok şirket periyodik olarak yeni pazarlama ve reklam kampanyaları başlatacak. Bir CCO için en iyi uygulama, her yeni pazarlama kampanyasının yasal olarak uyumlu olmasını sağlamak için içeriğinin kendisi tarafından imzalanacağı bir imza prosedürü hazırlamak ve uygulamak olacaktır.
uygulama
Yasal uygunluk sistemlerinin başarılı olduğundan emin olmak için, CCO'nun bir yaptırım sistemi tasarlaması gerekir. Uyumsuzluktan haberdar olmanın bir yolu, personelin CCO'yu uyumluluk ihlallerinden haberdar edebileceği bir sıcak hat sistemidir. Orijinal uyumluluk politikalarının bir parçası olarak, CCO uyuşmazlığı nasıl yanıtladığı ve araştıracağı konusunda bir dizi prosedür geliştirmiş olacak ve ardından uyumsuzluk tespit edilirse yapılması gereken önlemi alacaktır.
Raporlama
Nihayetinde şirketin bütünlüğü ve yasal uygunluktan yönetim kurulu sorumludur. CCO, uyumun tüm yönleriyle ilgili kuruluna rapor vermelidir: politika geliştirme ve uygulama, izleme ve uygulama. Kurulun rollerinden biri şirket stratejisine karar vermek olacaktır. Kurumsal stratejiler her zaman yüksek risklidir ve kurumsal uyumluluk uzmanı olan CCO, yeni stratejilerle uyumluluk risklerini değerlendirmek ve raporlamak zorundadır.
